ВВЕДЕНИЕ

Действительно, множество проблем в управлении организациями (фирмами, предприятиями, учреждения­ми и т. д.) самого разного масштаба и специализации возникает из-за того, что за грамотной декларацией це­лей нередко следует набор действий и мероприятий, имеющих к этим целям самое отдаленное отношение. В масштабах государства это проявляется, например, в том, что принимаемые законы не работают, в масштабах предприятия - в том, что распоряжения руководства приводят к результатам, которые прямо противоположны запланированным. Причина в том, что мало принять закон или распоряжение - необходимо предусмотреть механизмы их реализации.

Вот мы и произнесли ключевое для данной книги слово - «механизм». Общее определение механизма^[1] тако­во - «система, устройство, определяющее порядок какого- либо вида деятельности». Настоящая работа посвящена описанию механизмов управления организационными системами (ОС). В «Философском энциклопедическом словаре» приводится следующее определение организации: «1) внутренняя упорядоченность, согласованность взаимо­действия более или менее дифференцированных и авто­номных частей целого, обусловленная его строением; 2) совокупность процессов или действий, ведущих к обра­зованию и совершенствованию взаимосвязей между частя­ми целого; 3) объединение людей, совместно реализующих некоторую программу или цель и действующих на основе определенных процедур и правил». Совокупность этих процедур и правил называется механизмом функциониро­вания.

То есть термин «организация» может использоваться для обозначения свойства, процесса и объекта (рис.

Рис. В.1. Определение организации

Применительно к организационным системам меха­низм функционирования - это совокупность правил, законов и процедур, регламентирующих взаимодействие участников организационной системы; механизм управления - сово­купность процедур принятия управленческих решений.

Таким образом, механизмы функционирования и ме­ханизмы управления определяют, как ведут себя члены организации³ и как они принимают решения.

Для того чтобы управляющий орган - назовем его «центр» - выбрал ту или иную процедуру принятия ре­шений (тот или иной механизм управления, то есть зави­симость своих действий от целей организации и действий управляемых субъектов - назовем их агентами), он дол­жен уметь предсказывать поведение агентов - их реакцию на те или иные управляющие воздействия. Эксперимен­тировать в жизни, применяя различные управляющие воздействия и изучая реакцию подчиненных, не эффек­тивно и практически никогда не представляется возмож­ным. Здесь на помощь приходит моделирование - метод исследования, заключающийся в построении и анализе моделей - аналогов исследуемых объектов. Имея адекват­ную модель, можно с ее помощью проанализировать реакции управляемой системы (этап анализа), а затем выбрать (на этапе синтеза) и использовать на практике то управляющее воздействие, которое приводит к требуемой реакции.

Наличие моделей и механизмов управления привле­кательно как с точки зрения управляющего органа - так как позволяет предсказать поведение управляемых субъ­ектов, так и с точки зрения управляемых субъектов - так как делает предсказуемым поведение управляющего ор­гана.

Немного истории. С точки зрения истории в конце 1960-х годов XX века, на фоне бурного развития киберне­тики, исследования операций, математической теории управления (теории автоматического регулирования - ТАР) и интенсивного внедрения их результатов при создании новых и модернизации существующих техни­ческих систем, практически одновременно во многих научных центрах, как в СССР, так и за рубежом, начали предприниматься попытки применения общих подходов теории управления для разработки математических мо­делей социальных и экономических систем (теория ак­тивных систем - ТАС [5, 12, 13, 16], теория иерархиче­ских игр - ТИИ [20, 23, 34], Mechanism Design - MD [48, 49, 68] - см. рис. В.2).

ТАС, ТИИ, і МБ

ПринЯтие решений, теория выбор;

Кибернетик;

с

Теория игр, иссЛедованЬе операцш

Социология, менеджмент

Экономика, психология

1970 1980

Рис.

На сегодняшний день можно говорить практически о полном слиянии этих научных направлений и появлении нового синтетического направления - теории управления организационными системами. Объектом исследований этой теории являются организационные системы, предме­том исследований - механизмы управления, а основным методом исследования - математическое моделирование^[2].

Настоящая работа посвящена изложению основных результатов, полученных в теории управления организаци­онными системами по разработке и внедрению математи­ческих моделей механизмов управления организационны­ми системами. Приведем систему классификаций этих механизмов.

Классификация механизмов управления. С точки зрения системного анализа любая система задается пере­числением ее состава, структуры и функций. С учетом целенаправленности поведения участников ОС, их функ­ции описываются в рамках моделей принятия решений⁵ (см. ниже). Поэтому модель организационной системы определяется заданием [25, 47, 49] (рис. В.3):

- состава ОС (участников, входящих в ОС, то есть ее элементов);

- структуры ОС (совокупности информационных, управляющих, технологических и других связей между участниками ОС);

- множеств допустимых стратегий⁶ (ограничений и норм деятельности) участников ОС, отражаю­щих, в том числе, институциональные, техноло­гические и другие ограничения и нормы их со­вместной деятельности;

- предпочтений участников ОС;

- информированности - той информации о сущест­венных параметрах, которой обладают участники ОС на момент принятия решений о выбираемых стратегиях;

- порядка функционирования (последовательности получения информации и выбора стратегий уча­стниками ОС).

Состав определяет, «кто» входит в систему, структу­ра - «кто с кем взаимодействует» (с этой точки зрения порядок функционирования тесно связан со структурой системы, так как первый определяет причинно- следственные связи и порядок взаимодействия), допусти­мые множества - «кто что может», целевые функции - «кто что хочет», информированность - «кто что знает».

Управление ОС, понимаемое как воздействие на управляемую систему с целью обеспечения требуемого ее поведения, может затрагивать каждый из шести перечис­ленных параметров ее модели.

Следовательно, первым основанием системы клас­сификаций механизмов управления ОС (процедур принятия управленческих решений) является предмет управления - изменяемый в процессе и результате управления компо­нент ОС. По этому основанию можно выделить (рис. В.3^[3]):

- управление составом [28, 43, 47, 53];

- управление структурой [19, 50];

- институциональное управление (управление ог­раничениями и нормами деятельности) [42, 53];

- мотивационное управление [47, 53] (управление предпочтениями и интересами);

- информационное управление (управление инфор­мацией, которой обладают участники ОС на мо­мент принятия решений) [55, 57];

- управление порядком функционирования (управ­ление последовательностью получения информа­ции и выбора стратегий участниками ОС) [50].

Рис. В.3. Классификация управлений

Обсудим кратко специфику различных типов управ­лений⁸.

Управление составом касается того, кто войдет в ор­ганизацию, кого следует уволить, кого - нанять. Обычно к управлению составом относят и задачи обучения и разви­тия персонала.

Задача управления структурой обычно решается па­раллельно с задачей управления составом и позволяет дать ответ на вопрос - кто какие функции должен выпол­нять, кто кому должен подчиняться, кто кого контролиро­вать и т. д.

Институциональное управление является наиболее жестким и заключается в том, что центр целенаправленно ограничивает множества возможных действий и результа­тов деятельности агентов. Такое ограничение может осу­ществляться явными или неявными воздействиями - пра­вовыми актами, распоряжениями, приказами и так далее или морально-этическими нормами, корпоративной куль­турой и т.

Мотивационное управление является более «мягким», чем институциональное, и заключается в целенаправлен­ном изменении предпочтений (функции полезности) аген­тов. Такое изменение может осуществляться введением системы штрафов и/или поощрений за выбор тех или иных действий и/или достижение определенных результатов деятельности.

Наиболее «мягким» (косвенным), по сравнению с ин­ституциональным и мотивационным, и в то же время наи­менее исследованным (с точки зрения формальных моде­лей) является информационное управление. В соответствии с введенной в [55] классификацией частными случаями информационного управления являются: рефлексивное управление [57], при котором центр воздействует на пред­ставления агента о параметрах других участников ОС; активный прогноз, при котором центр сообщает агентам информацию о будущих результатах (осуществляет про­гноз) их деятельности [55]; информационное регулирование [55], при котором центр сообщает агентам информацию о внешней обстановке, влияя тем самым на их поведение.

Итак, выше классификация управлений строилась на основании тех компонентов управляемой системы (точнее, ее модели), на которые оказывается воздействие при ис­пользовании управлений тех или иных типов: состав, структура, допустимые множества, целевые функции и информированность. Понятно, что изменения могут и должны касаться в общем случае всех перечисленных параметров, и поиск оптимального управления заключает­ся в определении наиболее эффективной допустимой ком­бинации всех параметров ОС.

Тем не менее, традиционно в теории управления со­циально-экономическими системами рассматривается система вложенных задач управления (решения более «частных» задач используются при решении более «об­щих»). На сегодняшний день существуют два общих под­хода к описанию модели ОС и постановке и решению задач управления - «снизу вверх» и «сверху вниз».

При использовании первого подхода («снизу вверх») сначала решаются частные задачи, а затем общие, исполь­зующие полученные решения частных задач. Например, частной задачей может быть разработка системы мотива­ции. Если она решена для любого состава участников ОС, то можно ставить задачу оптимизации состава - выбора такого состава, эффективность которого (при соответст­вующей оптимальной мотивации) максимальна. Достоин­ством такого подхода является его конструктивность, не­достатком - высокая сложность, так как число вариантов решения задачи верхнего уровня может быть очень велико, а для каждого такого варианта необходимо решить соот­ветствующий набор частных подзадач.

Бороться с этим недостатком можно, используя вто­рой подход («сверху вниз»), в рамках которого сначала решаются задачи верхнего уровня, а полученные решения используются в качестве ограничений для решения более частных задач. Действительно, вряд ли руководитель крупной организации, создавая новый отдел, будет сначала детально продумывать регламенты взаимодействия со­трудников - скорее он возложит эту задачу на руководите­ля отдела, обеспечив его соответствующими ресурсами и полномочиями.

Построение эффективной системы управления орга­низацией требует совместного использования обоих под­ходов как в теории, так и на практике. Некоторые примеры приводятся в настоящей работе.

Продолжим классификацию управлений организаци­онными системами.

Простейшая (базовая) модель ОС включает одного управляемого субъекта - агента - и одного управляющего органа - центр, которые принимают решения однократно и в условиях полной информированности.

Расширениями базовой модели являются:

- динамические ОС (в которых участники принима­ют решения многократно - расширение по пред­мету управления «порядок функционирования»);

- многоэлементные ОС (в которых имеется не­сколько агентов, принимающих решения одно­временно и независимо, - расширение по предме­ту управления «состав»);

- многоуровневые ОС (имеющие трех- и более уровневую иерархическую структуру - расшире­ние по предмету управления «структура»);

- ОС с распределенным контролем (в которых име­ется несколько центров, осуществляющих управ­ление одними и теми же агентами - расширение по предмету управления «структура»);

- ОС с неопределенностью (в которых участники не полностью информированы о существенных параметрах - расширение по предмету управле­ния «информированность»);

- ОС с ограничениями совместной деятельности (в которых существуют глобальные ограничения на совместный выбор агентами своих действий - расширение по предмету управления «множества допустимых стратегий»);

- ОС с сообщением информации (в которых одним из действий агентов является сообщение инфор­мации друг другу и/или центру - расширение по

предмету управления «множества допустимых стратегий»).

Таким образом, вторым основанием системы клас­сификаций может также служить основание расширения базовой модели - наличие или отсутствие:

- динамики [51];

- множества взаимосвязанных агентов [24, 53];

- многоуровневости [19, 43, 50];

- распределенного контроля [24, 54];

- неопределенности [48, 49];

- ограничений совместной деятельности [42, 53];

- сообщения информации [31, 49, 61].

Третьим основанием системы классификаций яв­ляется метод моделирования. По этому основанию мож­но выделить механизмы управления, основывающиеся на оптимизационных^[4] [11, 17] и теоретико-игровых моде­лях [25].

Механизмы, основывающиеся на оптимизационных моделях, в свою очередь подразделяются на механизмы, использующие аппарат: теории вероятностей (в том числе теория надежности, теория массового обслуживания, теория статистических решений), теории оптимизации - линейное и нелинейное (а также стохастическое, целочисленное ди­намическое и др.) программирование, дифференциальных уравнений, оптимального управления; дискретной матема­тики - в основном теория графов (транспортная задача, задача о назначении, выбор кратчайшего пути, календарно- сетевое планирование и управление, задачи о размещении, распределение ресурсов на сетях и т. д.).

Механизмы, основывающиеся на теоретико- игровых моделях в свою очередь подразделяются на механизмы, использующие аппарат: некооперативных игр [25, 47, 61], кооперативных игр [24], повторяющихся игр [51], иерархических игр [25, 49, 50] и рефлексивных игр [55, 57] (см. также Приложение 1).

Четвертым основанием системы классификации механизмов управления ОС являются функции управления, реализацию которых призван обеспечить тот или иной механизм.

В процессном управлении^[5] выделяют следующие ос­новные функции: планирование, организация (как процесс - см. три определения термина «организация», приведенные выше), мотивация (стимулирование) и контроль.

В проектном управлении [14, 64] выделяют следую­щие фазы жизненного цикла проекта:

- начальная фаза (концепция): сбор исходных дан­ных и анализ существующего состояния; опреде­ление целей задач, критериев, требований и огра­ничений (внешних и внутренних) проекта, экспертиза основных положений, утверждение концепции проекта;

- фаза разработки: формирование команды, разви­тие концепции и основного содержания проекта, структурное планирование, организация и прове­дение торгов, заключение договоров и субдогово­ров с основными исполнителями, представление проектной разработки и получение ее одобрения;

- фаза реализации проекта: ввод в действие разра­ботанной на предыдущих фазах системы управ­ления проектами, организация выполнения работ, ввод в действие системы мотивации и стимулиро­вания исполнителей, оперативное планирование, управление материально-техническим обеспече­нием, оперативное управление;

- завершающая фаза: планирование процесса за­вершения проекта, проверка и испытание резуль­татов реализации проекта, подготовка персонала для эксплуатации результатов реализации проек­та, их сдача заказчику, реализация оставшихся ресурсов, оценка результатов и подведение ито­гов, расформирование команды проекта.

В соответствии с этими фазами можно считать ос­новными функции планирования, организации, стимулиро­вания и контроля.

Наконец, в психологии принято выделение следую - щих процессуальных компонентов любой деятельности: мотив, цель, способ (технология деятельности - ее содер­жание, формы, методы и средства), результат [14, 48]. Им также можно поставить в соответствие (в зависимости от компонентов деятельности, являющихся предметом управ­ления) четыре основные функции управления (табл. В.1¹¹).

Следовательно, по четвертому основанию системы классификаций (функции управления) можно выделить механизмы планирования, механизмы организации, меха­низмы стимулирования и механизмы контроля.

Таблица В.1

Пятым основанием являются задачи управления, решение которых призван обеспечить тот или иной ме­ханизм управления ОС. В качестве значений признаков классификации целесообразно предложить выделенные в теории управления (хорошо исследованные как с теоре­тической точки зрения, так и с точки зрения эффектив­ности практического использования) механизмы [16], уже ставшие своего рода «ключевыми словами» (табл. В.2). Эти механизмы управления относятся в ос­новном к мотивационному управлению и подробно рас­сматриваются в главах 2-5.

Таблица В.2

Отметим, что классификация, приведенная в табли­це В.2, является достаточно условной, так как, с одной стороны, значениями признаков классификации являются подробно исследованные классы механизмов управления, а с другой стороны, один и тот же класс механизмов может использоваться для реализации нескольких различных функций управления.

Шестым основанием системы классификаций меха­низмов управления ОС служит масштаб реальных систем, для использования в которых в основном предназначен тот или иной механизм [16] (страна - регион - предприятие - структурное подразделение предприятия - первичный коллектив - индивидуум).

Седьмым основанием является отраслевая специфи­ка (государственное управление, муниципальное управле­ние, промышленность, строительство, сфера услуг и т. д.).

Отметим, что, с одной стороны, предложенные осно­вания и значения признаков системы классификаций:

- предмет управления;

- основание расширения базовой модели;

- метод моделирования;

- функция управления;

- задача управления;

- масштаб реальных систем;

- отраслевая специфика,

позволяют единообразно описывать как конкретные меха­низмы управления, так и их совокупности - комплексы механизмов управления. С другой стороны, необходимо подчеркнуть, что каждый конкретный механизм не всегда может быть однозначно отнесен к тому или иному классу - во многих случаях одни и те же механизмы могут решать различные задачи управления, использоваться в различных прикладных областях и т. д.

Перечислим еще раз основания и значения признаков системы классификаций по всем семи основаниям.

1. Предмет управления:

1.1. Состав ОС (управление составом);

1.2. Структура ОС (управление структурой);

1.3. Ограничения и нормы деятельности (институ­циональное управление);

1.4. Предпочтения (мотивационное управление);

1.5. Информированность (информационное управ­ление).

2. Основания расширения базовой модели:

2.1. Число агентов и центров (многоэлементные ОС);

2.2. Структура (многоуровневые ОС, ОС с распре­деленным контролем);

2.3. Ограничения (ОС с ограничениями совместной деятельности) и нормы деятельности;

2.4. Целевые функции (ОС с сообщением инфор­мации);

2.5. Число периодов функционирования (динами­ческие ОС);

2.6. Информированность (ОС с неопределенностью).

3. Метод моделирования:

3.1. Теоретико-игровые модели:

3.1.1. Некооперативные игры;

3.1.2. Кооперативные игры;

3.1.3. Повторяющиеся игры;

3.1.4. Иерархические игры;

3.1.5. Рефлексивные игры;

3.2. Оптимизационные модели:

3.2.1. Теория вероятностей (теория надежно­сти, теория массового обслуживания, теория статистических решений);

3.2.2. Теория оптимизации (линейное и нели­нейное, стохастическое, целочисленное, динамическое и другое программирова­ние, многокритериальная оптимизация);

3.2.3. Дифференциальные уравнения и опти­мальное управление;

3.2.4. Дискретная математика (теория графов, теория расписаний и т. д.).

4. Функция управления:

4.1. Планирование;

4.2. Организация;

4.3. Стимулирование;

4.4. Контроль.

5. Задача управления (см. табл. В.2).

6. Масштаб реальных систем:

6.1. Государство;

6.2. Регион;

6.3. Предприятие;

6.4. Структурное подразделение;

6.5. Первичный коллектив;

6.6. Индивидуум.

7. Отраслевая специфика:

7.1. Государственное управление;

7.2. Муниципальное управление;

7.3. Промышленность;

7.4. Строительство;

7.5. Транспорт и связь;

7.6. Наука и образование;

7.7. Сфера услуг и т. д.

Структура изложения. Введенная система классифи­каций обусловила структуру изложения материала настоя­щей работы. В первой главе в общем виде формулируется задача управления. Дальнейшее разбиение соответствует типам управления. Так, главы 2-5 посвящены наиболее полно исследованному на сегодняшний день мотивацион- ному управлению (разбиение на главы 2-5 соответствует функциям управления: стимулирование, планирование, организация и контроль, то есть во второй главе рассматри­ваются механизмы стимулирования, в третьей - механизмы планирования, в четвертой - механизмы организации и, наконец, в пятой - механизмы контроля). Шестая глава посвящена механизмам управления составом ОС, седьмая - механизмам управления структурой ОС, восьмая - меха­низмам информационного управления, девятая - механиз­мам институционального управления (рис. В.4).

Совокупность описываемых ниже типовых механиз­мов управления является «конструктором», на основании которого можно строить разнообразные механизмы, обес­печивающие решение конкретных задач управления орга­низационными системами.

Краткий обзор областей и опыта внедрения механиз­мов управления организационными системами на практи­ке, а также обсуждение перспектив дальнейших исследо­ваний приведены в заключении.

Список литературы включает основные работы по математическим моделям управления организационными системами. Более полную информацию по теории и прак­тике управления ОС (в том числе, полные тексты многих упоминаемых работ) можно найти на сайте теории управ­ления организационными системами

В приложения вынесены, во-первых, необходимые для прочтения книги сведения из теории игр (Приложе­ние 1), теории графов (Приложение 2), теории принятия решений (Приложение 3) и теории нечетких множеств (Приложение 4) и, во-вторых, словарь основных исполь­зуемых терминов (Приложение 5).

Схематически структура книги представлена на ри­сунке В.4.

Методические рекомендации. Прежде чем перехо­дить к изложению основного материала работы, обсудим опыт преподавания теории управления организационными системами в высших учебных заведениях. С методической точки зрения рациональными представляются следующие состав и структура учебных курсов^[6] (рис. В.5).

1. Прикладная математика (теория игр [25] (см. также Приложение 1), теория графов [11] (см. также Приложе­ние 2), теория принятия решений [23, 38, 59, 62] (см. также Приложения 3 и 4) - вводные курсы (каждый по одному семестру), дающие необходимый математический аппарат.

2. Теория управления организационными системами (два семестра) - курс, содержащий базовые модели и меха­низмы управления ОС (см. [13, 49], а также «упрощенную версию» [52]).

3. Дополнительные курсы (по одному семестру каж­дый), которые либо демонстрируют применение теории в различных прикладных областях (управление проектами [14], внутрифирменное управление [67] и т. д.), либо по­священы изучению тех или иных классов теоретических моделей (кооперативные модели [24, 38], управление структурой ОС [19, 50], механизмы планирования [61], информационное управление и т. д. [56, 57]).

Глава 1. Задачи управления организационными системами

Рис. В.5. Структура учебных курсов

Выше перечислен «максимальный» состав учебных курсов. Его ядром является курс теории управления орга­низационными системами. Состав других курсов может варьироваться в зависимости от специализации факульте­тов и кафедр. «Максимальное» содержание курсов отраже­но в указанных выше учебных пособиях, «минимальное» содержание соответствует следующим разделам настоящей книги: 1.1, 1.2, 2.1, 2.3, 3.2-3.5, приложениям 1 и 3.

Учебные программы, а также задачи и упражнения по перечисленным курсам можно найти на