<<
>>

§ 4. Технико-криминалистическое исследование документов

Криминалистическое исследование документов не ограничивает­ся изучением признаков письма и почерка для установления на этой основе автора или исполнителя рукописи и условий ее вы­полнения.
Круг вопросов, возникающих в отношении докумен­тов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнооб­разен. Многие из них могут быть решены методами технико- криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы до­кументов (СТЭД).

Технико-криминалистическое исследование документов яв­ляется самостоятельной отраслью криминалистической техни­ки, сложившейся на основе разработки теоретических положе­ний и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или от­дельных его фрагментов, отождествления материалов докумен­тов и средств их изготовления.

Задачи технико-криминалистического исследования доку­ментов подразделяются на диагностические, идентификацион­ные, реконструкционные и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовле­ния документа (рукописный, полиграфический, фотографиче­ский, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содер­жания документа (восстановление невидимых и слабовидимых записей — подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркну­тых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относи­тельная давность), в том числе хронологической последователь­ности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением: технических средств, применяемых при изготовлении докумен­та в целом либо его отдельных реквизитов (пишущих машин, других знакопечатающих устройств, печатей, штампов, множи­тельной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и др.); целого по его частям (восстановление разо­рванных документов по обрывкам бумаги).

Реконструкционные задачи связаны с восстановлением утра­ченного содержания документа или его отдельных реквизитов, а также с реконструкцией разорванных и сожженных документов с последующим установлением их первоначального содержания.

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов (например, ус­тановить тип, марку) модель пишущей машины или электрофо­тографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское назначение бумаги, использован­ной для изготовления документа.

Непосредственными объектами технико-криминалистичес­кого исследования являются:

— реквизиты документов, к которым относятся рукописные тексты, подписи, резолюции и иные обозначения; оттиски печа­тей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих уст­ройств; наклеиваемые фрагменты (марки, фотографии); компо­стерные знаки;

— технические средства, используемые для изготовления до­кументов: пишущие приборы (перья, стержни шариковых ру­чек, карандаши, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства (кассовые, теле­графные и т.п.); компостеры, перфораторы; орудия для уничто­жения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства;

— материалы документов: материалы письма — чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни каранда­шей, электрогфотографические тонеры; основа документа — бу­мага, картон; вспомогательные материалы — клей, защитные покрытия, материалы обложек (ледерин), корректирующие ве­щества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п.

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, кото­рые применяются при судебно-технической экспертизе докумен­тов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при арбитражном рассмотрении дел или в ходе нотариального засви­детельствования документов.

Наиболее типичными ситуациями, вызывающими необходимость технико-криминалистического исследования документов, являются следующие:

— наличие в системе доказательств сомнительных докумен­тов с измененным первоначальным содержанием (частичная подделка);

— наличие в системе доказательств документов, требующих проверки подлинности их реквизитов: бланков, оттисков печа­тей, подписей и др.;

— наличие в системе доказательств документов, утративших полностью или частично содержание;

— отсутствие информации о способе, времени и иных услови­ях изготовления документа в целом или относительно отдель­ных его реквизитов.

Способы изменений в первоначальном содержании докумен­тов и методы их установления. Наиболее распространенным способом подделки документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотогра­фии (так называемая частичная подделка).

Подчистка — это механическое удаление текста путем стира­ния резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхност­ного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошен- ности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при ко- сопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть об­наружен при осмотре документа в проходящем свете (на про­свет).

Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти при­знаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре1, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями.

Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества в отдельных случаях может быть рекомендовано окуривание по­верхности документа парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных записей применяется ком­плекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги документа) и слабо­видимыми остатками штрихов, вызвать люминесценцию перво­начальных записей как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фо­тосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального тек­ста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете.

Травление — это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания краси­теля штрихов, подвергающегося воздействию химическими ре­активами: кислотами, щелочами, окислителями.

Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовлен­ные на высококачественной бумаге, если рукописный текст вы­полнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами

Ассюре — защитные линии на бланке документа на участках, предназна­ченных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.п.).

для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для ша­риковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.

Факт травления может быть установлен по наличию призна­ков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шерохо­ватой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщи­ны и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, отте­нок, характер люминесценции.

Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитно­го спектра.

Под действием ультрафиолетовых лучей большинст­во травящих веществ или продуктов травления начинают люми- несцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетель­ством произведенного травления. В некоторых случаях под дей­ствием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминес­ценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невиди­мых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освеща­ется сине-зеленым участком спектра.

Факт травления и выявления первоначальных записей уста­навливается также химическими методами исследования.

Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают к смыванию, т.е. растворению красителя штрихов во­дой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства (CMC). Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных.

Дописка — это вид изменения первоначального содержа­ния документа путем внесения в текст новых записей или от­дельных письменных знаков, а иногда — отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках доку­мента с помощью специально подобранных по цвету материа­лов письма.

Для установления дописки используются две группы призна­ков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст до­писки: признаки почерка и физико-химические свойства мате­риалов штрихов.

Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда до­писаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло перво­начальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон по­черка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста.

Признаками дописки, основанными на различии физико- химических свойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального и дописанного текста, явля­ются следующие особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отобра­жающих состав материалов письма: а) цвета и оттенка, устанав­ливаемое методами цветоделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектро­скопией, телевизионной техникой; б) способности отображать и поглощать ИК- и УФ-лучи; в) люминесценции штрихов или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями (адсорбционно-люминесцентный метод); г) ко­пировальной способности штрихов, обусловленной различием состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше); д) компонентного состава и приме­сей, устанавливаемое комплексной методикой, включающей ис­пользование спектрофотометрии в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрию, лазерную спектроскопию, рентгенов­ский фазовый анализ, хроматографию, электрофорез и др.

Одним из способов установления дописок является исследо­вание пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с исполь­зованием микроскопии, люминесцентного анализа, щупового профилирования, копировальных методов и т.д.

В некоторых случаях дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения срав­ниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целе­сообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты (состава по красителям и смолам), а также проверяемого периода.

Переклейка фотокарточек — обычно производится в доку­ментах, удостоверяющих личность, которые изготовляются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части первона­чально наклеенной фотокарточки с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом. В неко­торых случаях прибегают к замене эмульсионного слоя с изобра­жением лица.

Во всех случаях остаются признаки, позволяющие устано­вить факт замены фотографии.

Признаки переклейки фотокарточки обнаруживаются с по­мощью микроскопического исследования, позволяющего вы­явить дорисовку оттиска печати на вновь наклеенной фотогра­фии, несовпадение частей оттиска печати на фотографии и на подложке документа при переклейке фотографии с другого до­кумента, признаки монтажа фотокарточки из двух частей, нали­чие на оборотной стороне фотографии волокон и кусочков бума­ги с другого документа, другого клея и т.д. В новых паспортах граждан РФ фотография защищена от переклейки ламинирова­нием. Однако это не исключает возможности замены фотогра­фии подделывателем особенно в случае недостаточного контакта липкого слоя защитной пленки. В случае же прочного контакта при отделении ламинанта разрушается поверхностный слой бу­маги и эмульсионный слой фотографии, поэтому при замене фотографии и вторичном ламинировании образовавшееся по­вреждение будет заметно. Иногда подделыватель не удаляет ла- минат, а, наклеив новую фотографию поверх имевшейся, при­катывает новый ламинирующий слой. Признаками такой подделки являются: значительная (нестандартная) толщина лис­та бумаги документа, наличие под фотоснимком второго слоя фотобумаги, наличие на поверхности ламината складок, тре­щин, пузырьков, матовых участков, а под ламинатом — посто­ронних включений.

Замена частей документа может быть произведена в много­страничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.). Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени за­грязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лиш­них следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации пу­тем подрисовки, подклейки и т.п.

Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при поддел­ке старых, ветхих документов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штри­хов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей до­кумента.

Выявление невидимых и слаборазличимых текстов. Текст документа может оказаться невидимым в результате умышлен­ного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблаго­приятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).

При наличии хотя бы незначительного контраста между штрихами и бумагой документа применяют методы цветоразли- чения и цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе и с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств.

Невидимый текст можно выявить путем возбуждения види­мой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в от­раженных ИК- и УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.

С этой же целью применяется диффузно-копировальный ме­тод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.

Записи, выполненные невидимыми «симпатическими» чер­нилами, могут быть выявлены при нагревании документа, на­пример при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования.

Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Методика выявления таких записей основывается на установле­нии различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штри­хов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсив­ности помехи.

При различии цвета штрихов выявляемого текста и цвета по­крывающего вещества необходимо использовать светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.

Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель ко­пировальной бумаги, ленты пишущей машины, графитный ка­рандаш, тушь), применяется электронно-оптический преобразо­ватель (ЭОП) или фотосъемка в отраженных инфракрасных лучах.

Если текст написан и залит одинаковыми по цвету анилино­выми чернилами, может быть применена съемка картины ин­фракрасной люминесценции, а также использовано различие ко­пировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неод­нократного применения влажного копирования.

Интенсивность окраски пятна может быть значительно ос­лаблена химической обработкой (например, парами соляной ки­слоты).

Восстановление текстов на сожженных документах. Воз­можность установления текстов сожженных документов опреде­ляется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздейст­вию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся. Сохранившие относи­тельную целостность обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для установления имеюще­гося текста.

Предварительно закрепив их тем или иным способом, напри­мер, поместив обугленные кусочки бумаги между двумя стекла­ми, применяют специальные приемы фотографирования, люми­несцентный анализ, химические методы. Во всех случаях исследование сожженных документов требует крайней осторож­ности в обращении с ними.

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов.

Исследуемые клочки документа тщательно осматриваются и сортируются по группам в зависимости от цвета бумаги и штри­хов, характера краев, наличия складок и иных особенностей. Далее клочки укладывают на стекло, располагая их таким обра­зом, чтобы можно было составить целое. Сначала собирается на­ружная рамка с ровными краями, затем заполняется внутрен­няя часть, если имеются клочки бумаги с общей линией разделения.

Установление технической подделки подписи. Подпись яв­ляется важнейшим реквизитом документа, придающим ему юридическую силу.

При подделке подписей подделыватель в первую очередь стремится придать максимальное внешнее сходство подделывае­мой подписи с подписью-образцом. Это достигается различными способами. В одних случаях — путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в дру­гих — с помощью определенных технических приемов, служа­щих для достижения точности воспроизведения подписи- оригинала. Подделки второго вида получили название техниче­ской подделки подписей.

Известны следующие виды технической подделки подписей:

— предварительное срисовывание подписи карандашом с по­следующей обводкой;

— копирование подписи через копировальную бумагу, путем передавливания или на просвет (через стекло);

— перенесение красителя с подписи-оригинала на поддель­ный документ с помощью веществ, обладающих повышенной ко­пировальной способностью;

— фотомеханический, электрофотографический.

В последнее время все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера (ПК) со сканером и принтером (чаще — лазерным).

Признаками технической подделки подписи путем копирова­ния являются:

— замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок пи­шущего прибора;

— наличие двух совмещенных (полностью или с определен­ной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющих­ся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокра­шенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обвод­ки. Кроме того, во всех случаях копирования в поддельной под­писи некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, так как при обводке трудно соблюдать точ­ность движений.

Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микро­скопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью ЭОП поскольку они «непрозрачны» для ИК-лучей.

Следы давления, не совпадающие со штрихами обводки, об­наруживаются при косопадающем освещении.

При влажном копировании подписи путем перенесения кра­сителя с подписи-оригинала с помощью веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фо­тобумаги, белок сваренного вкрутую яйца и т.п.), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штри­хов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подпи­сью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обна­ружены следы копирующего вещества (желатин, белок, крах­мал и т.д.).

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в из­готовлении цинкографического клише, соответствующего под­писи-оригиналу. С такого клише может быть воспроизведено каучуковое. Сами клише и полученные с их помощью изображе­ния подписи называются факсимиле. Факсимильные изображе­ния подписи наносятся штемпельными красками. При этом об­разуются следующие признаки: равномерное распределение красящего вещества в штрихах; отсутствие следов давления; одинаковая на всем протяжении ширина штрихов; возможное прокрашивание интервалов между близко расположенными эле­ментами. В настоящее время для получения факсимильного изо­бражения используют электронно-вычислительную и множи­тельную технику.

Изображение подлинной подписи может быть получено с по­мощью ксерокса, в том числе цветного, а также с использованием компьютерных технологий. При этом подлинная подпись скани­руется в создаваемую электронную версию подделываемого доку­мента, затем этот документ распечатывается на цветном печатаю­щем устройстве для ЭВМ (принтере). Такие изображения подписей характеризуются отсутствием следов давления в штри­хах, их особой микроструктурой. Так, при использовании элек­трофотографических аппаратов (ксерокс, лазерный принтер) изо­бражение подписи имеет штрихи, обладающие магнитными свойствами, с дискретно-линейной структурой, неровными края­ми, непостоянной шириной, с перерывами на некоторых участ­ках. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании. Специфика исследования подписей на установле­ние технической подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.

Установление подделки оттисков печатей и штампов. Под­делка оттисков печатей и штампов, являющихся важными рек­визитами документа, до недавнего времени осуществлялась са­мыми различными способами. Однако эти способы подделки оттисков: путем рисовки изображения оттиска, копирования с помощью промежуточного плоского клише и способы подделки самих печатей и штампов: путем кустарного изготовления с при­менением типографского набора, ручного гравирования на ме­талле, вырезания на резине, линолеуме, дереве и т.п. — в на­стоящее время уступили место современным технологиям, которые стали доступны широкому кругу лиц. Особенностью всех новых технологий изготовления печатей является наличие этапа компьютерного макетирования печати, которое может быть произведено путем использования имеющегося оттиска подделываемой печати. По данному макету возможно изготовле­ние нескольких идентичных печатных форм, что, безусловно, затрудняет установление факта подделки.

В настоящее время используются следующие способы изго­товления удостоверительных печатных форм, в том числе и для подделки документов: традиционная технология (с соблюдением правил фабричного производства) с использованием типограф­ского набора; фотополимерная технология, основанная на свой­стве некоторых полимеров изменять свою растворимость под воздействием света; лазерное гравирование с помощью специ­альной прграммы в ЭВМ, соединенной с лазерной гравироваль­ной машиной; лазерная копировальная технология, при которой изображение печати вводится не с компьютера, а считывается фотоэлементом с бумажного оригинала, для подготовки которо­го используется лазерный принтер или фоторепродукционная техника. В методику криминалистического исследования оттис­ков печати (штампов) входит установление способа изготовления клише печати. В некоторых случаях уже на этом этапе исследо­вания возможно установить различие способов изготовления клише подлинной печати и печати, которой нанесен исследуе­мый оттиск в проверяемом документе.

Идентификация печатей. Идентификационное исследование проводится с целью решения вопроса о том, данной ли печатью (штампом) нанесен оттиск в исследуемом документе. Для прове­дения такого исследования необходимо изучить и сравнить от­тиск печати, имеющийся в исследуемом документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Образцы оттис­ков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами явля­ются оттиски данной печати, нанесенные на различные доку­менты до возбуждения дела, в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные от­тиски наносятся данной печатью в количестве 10—12 при раз­личной степени нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге.

В процессе исследования изучают общие и частные признаки печати. К общим признакам относятся: способ изготовления печатной формы, форма печати, содержание текста, диаметр внешних и внутренних ободков, образующих рамку, взаимораспо­ложение текстов, строк, герба и других элементов печати относи­тельно центра или основания, размер и конфигурация шрифта, расстояние между буквами и между словами, форма и направле­ние линии строки. К частным признакам печати относится: сме­щение знаков по вертикали и горизонтали, относительно других фрагментов текста; нарушение радиальности и параллельности размещения знаков; неравномерные расстояния между знаками, словами и строками; отсутствие некоторых элементов герба, от­дельных знаков; искривления, изломы, утолщения элементов, из­менение формы овалов. Установление факта различия общих при­знаков исследуемого оттиска и образцов оттисков достаточно для отрицательного вывода о тождестве. При совпадении общих при­знаков необходимо тщательно изучить и сравнить частные при­знаки. Следует иметь в виду следующее: для дачи объективного вывода по результатам исследования оттисков печати (штампов), изготовленных по одной из современных технологий, важно пра­вильно оценить идентификационные признаки с учетом способа изготовления клише на предмет их индивидуальности.

Исследование документов, изготовленных с применением компьютера и принтеров. С появлением новых знакопечатаю- щих устройств пишущие машинки, ранее широко использовав­шиеся для выполнения текстов, постепенно вытеснились из сфе­ры технических средств изготовления документов. На смену им пришли персональные компьютеры (ПК) и принтеры, в связи: с чем появилась необходимость установления способа изготовле­ния документа, а также установления использованного знако- печатающего устройства, его типа, модели и конкретного экзем­пляра. Процесс подготовки документа с использованием печатающих средств компьютерной техники представляет собой цепочку, состоящую из звеньев: компьютер — его программное обеспечение — электронная копия документа на магнитном но­сителе — принтер — документ на бумажном носителе.

Технико-криминалистическое исследование документов та­кого рода предполагает исследование всего аппаратно-програм­много комплекса, использованного при изготовлении текста документа. Это связано с тем, что работа принтера с его програм­мой находится в тесной взаимосвязи с программным обеспечени­ем самого компьютера. Кроме того, следует иметь в виду также и то, что перед распечаткой на принтере документ в электрон­ном виде может побывать не на одном компьютере. Данное об­стоятельство, значительно усложняющее исследование, вызыва­ет необходимость проведения судебно-технической экспертизы документов. В настоящее время создаются и успешно применя­ются экспертные методики, позволяющие устанавливать тип ис­пользованного при печати документа принтера и осуществлять его идентификацию по отпечатанному тексту.

Принтеры по способу нанесения изображения бывают сле­дующих типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа). Криминалистически значимые признаки, отобразившиеся в тексте документа, изготовленного на печатающем устройстве компьютера, состоят из комплекса признаков исполнительного механизма, указывающих на кон­кретный принтер, модель, способ печати или состояние ПУ, признаков программного обеспечения печатающего устройства, указывающих на его модель, и признаков программного обеспе­чения компьютера, указывающих на компьютер, на котором был подготовлен документ.

Для установления групповой принадлежности исполнитель­ных механизмов (принтеров) в экспертной практике используют следующие признаки:

— для матричных игольчатых принтеров: устойчивый к сма­зыванию краситель, при черновой печати хорошо заметны точки (растр-элементы), составляющие штрихи знаков. При качествен­ной печати заметна дискретная (ступенчатая) структура наклон­ных штрихов. При использовании повторно окрашенной крася­щей ленты возможно наличие ореола вокруг растр-элементов; наличие следов давления.

— для матричных лазерных принтеров: устойчивый к смазы­ванию краситель; блеск красителя в косопадающих лучах света; ровные, без перерывов или искривлений тонкие линии штрихов; острые концы засечек символов;

— если текст сканирован, а затем распечатан на лазерном принтере, то будут заметны следующие характерные особенно­сти: тонкие линии неровные и прерывистые; вокруг штрихов могут образоваться ореолы; концы засечек символов скруглены или нечетки; наличие на общем фоне документа затеняющего «мусора» — посторонних мелких частиц тонера;

— для струйных (капельных или пузырьковых) принтеров с водо- или спирторастворимым красителем: краситель не устой­чив к смазыванию; краситель проникает в капилляры бумаги, не имеет блеска; тонкие штрихи незначительно отличаются от широких; нечеткие концы засечек символов;

— для термовосковых принтеров: устойчивый к смазыванию краситель; матовый блеск красителя в косопадающем свете; тон­кие линии ровные, без перерывов и искривлений; острые концы засечек символов.

Признаки прграммного обеспечения принтера, указывающие на групповую принадлежность ПУ, проявляются в доступных ре­жимах печати (простом, жирном, наклонном, уплотненном, рас­ширенном, с подчеркиванием); встроенных шрифтах, имеющихся в постоянной памяти принтера, и возможности использования за­гружаемых из компьютера шрифтов, которые могут сильно отли­чаться от встроенных; наличии графического режима.

Признаки программного обеспечения компьютера проявля­ются в особенностях работы исполнителя документа и систем­ном программном обеспечении: способе форматирования абзаца, выравнивания текста относительно границ текста, переносах, нумерации страниц, способе расширенного управления работой ПК, а также в особенностях прикладного программного обеспе­чения: текстового редактора, форматки, программы управления базами данных (текстовых, графических).

Исследование полиграфической продукции. Наиболее рас­пространенными объектами полиграфической продукции, под­вергающимися технико-криминалистическому исследованию документов, являются бланки некоторых документов, когда имеется сомнение в их подлинности. Следственно-экспертной практике известны случаи подделки бланков таких докумен­тов, как аттестаты о среднем образовании, дипломы, водитель­ские удостоверения и т.п. Подделываются также денежные би­леты, ценные бумаги, билеты на зрелищные мероприятия, проездные билеты и талоны и многие другие виды печатной продукции.

Подделка бланков документов осуществляется всеми доступ­ными способами. Наиболее квалифицированно изготавливаются поддельные бланки при использовании типографского оборудо­вания и соответсвующих специалистов. Распознать такую под­делку без специального экспертного исследования в болынинст- ве случаев невозможно. Практике известны следующие способы подделки бланков документов:

— печатание с поддельных форм высокой печати (шрифты ручного и линотипного набора, гравированные на металле, орг­стекле и цинкографские клише, стереотипные формы, фотопо­лимерные формы);

— использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки (офсетная форма);

— копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (электрофотография, цветные ксероксы).

В поддельных бланках, изготовленных с типографского набо­ра, можно обнаружить:

— несоответствие оттиска подлинному бланку по использо­ванному шрифту;

— несоблюдение правил типографского набора (неравномер­ные расстояния между буквами, словами, искривление строк);

— неравномерную окраску оттиска (ввиду того, что отдель­ные литеры набора оказались в форме ниже других);

— наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры.

В полиграфическом производстве формы высокой печати из­готавливают в настоящее время в основном фотополимерным способом. Этот способ изготовления печатной формы использует­ся и при подделке полиграфических изделий. При этом достига­ется очень большая точность воспроизведения оригинала, что весьма затрудняет исследование.

В настоящее время в связи с появлением и постоянным со­вершенствованием новых средств множительной техники под­делка бланков документов и иной полиграфической продукции осуществляется путем копирования документальной информа­ции на светочувствительный или иной воспринимающий мате­риал (репрография). Наиболее часто используется цветная элек- тофотография. По способу формирования изображения цветные электрофотографические аппараты подразделяются на два вида: аналоговые и цифровые. Аналоговые аппараты имеют невысо­кую разрешающую способность, изображения передаются с цве­товыми искажениями. Из-за низкой разрешающей способности при воспроизведении оригинала пропадают отдельные мелкие элементы его структуры.

В цифровых электрофотографических копировальных аппа­ратах используется принцип дискретности считывания и воспро­изведения изображения. Четыре цветоделенных изображения проявляются тонерами голубого, пурпурного, желтого и черного цветов. Полноцветное изображение формируется на промежу­точном носителе — накопительной ленте. С ее поверхности оно контактным способом переносится на бумагу или пленку.

Важным преимуществом цифровых устройств является воз­можность подключения к компьютеру, а через него — к знако- печатающему устройству (принтеру). Вследствие этого по при­знакам изображения очень трудно, а в некоторых случаях даже невозможно определить, что именно — принтер, копир или ап­парат двойного назначения использовались для изготовления документа.

При расследовании преступлений, в способ' совершения кото­рых входит использование документов, обычно необходимо уста­новить: каким способом изготовлен бланк документа, изготовле­ны ли бланки документов на одном и том же печатающем устройстве, изготовлены ли бланки (или документы) на конкрет­ном печатающем устройстве. Эти вопросы, а также вопрос о типе и виде материалов, использованных при изготовлении поддельных бланков (документов) ставятся на разрешение экспертов при на­значении судебно-технической экспертизы документов.

При направлении материалов на экспертизу необходимо представить образцы подлинных бланков, отпечатанных в той же типографии, с той же печатной формы и с тем же номером за­каза, которые указаны на исследуемом бланке.

Исследование материалов документов. Материалы докумен­тов (бумага, картон, чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, карандаши, штемпельная и типографская краски и т.п.) представ­ляют собой многокомпонентные смеси. Они подвергаются иссле­дованию почти во всех случаях судебно-технической экспертизы документов: при установлении изменений в первоначальном со­держании документов, при восстановлении невидимых и слабови­димых записей и т.д. Кроме того, довольно часто возникает необ­ходимость в отождествлении определенного объема чернил, пасты, конкретной пачки бумаги, в установлении предприятия- изготовителя материала документов и времени изготовления.

Возможности идентификации материалов документов во многом зависят от того, насколько точно определен объем прове­ряемого материала документа в соответствии с обстоятельствами расследуемого дела. В одних случаях эти возможности ограни­чиваются установлением рода (вида, марки) использованных ма­териалов письма в сравниваемых документах, в других — этот объем может быть доведен до объема ампулы конкретной авто­ручки (при исследовании чернил), стержня конкретной шарико­вой ручки (при исследовании пасты), тетради или отдельного листа бумаги (при исследовании бумаги) и т.п.

Криминалистическое исследование материалов документов всегда является сложным многоступенчатым процессом, на от­дельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала, которые позволяют отнести его к группе со все более сужающимся объе­мом. Сложность исследования обусловлена многими причинами: сложностью состава самих материалов документов, состоящих из различающихся по химическим свойствам компонентов; на­личием в составе материалов документов неконтролируемых примесей; изменениями в составе материалов документов, про­исходящими под воздействием окружающей среды.

Однако в настоящее время в связи с разработкой и внедрени­ем в экспертную практику высокочувствительных аналитиче­ских методов возможности исследования материалов докумен­тов значительно расширились.

Бумага как основной материал документа подвергается ис­следованию при решении вопросов, связанных с установлением принадлежности отдельных клочков разорванных документов единому целому: класса, марки и сорта бумаги, использованной при изготовлении определенного типа документов или бланков; единого источника происхождения листов бумаги, изъятых у разных подозреваемых; определением состава бумаги.

При исследовании бумаги изучаются ее физико-механичес­кие свойства (толщина, вес, цвет, внутреннее строение, структу­ра поверхности), состав по волокну, вид и степень проклейки, какие вещества использованы в качестве наполнителей, опреде­ляются признаки, характеризующие изделие из бумаги (краевое сечение, формат, линовка и т.п.). Разработаны частные методи­ки, позволяющие дифференцировать бумагу одного вида разных источников происхождения (в том числе продукцию разных вы­пусков одного предприятия).

Средства письма, используемые при составлении документов, весьма разнообразны и также имеют сложный состав. И для ис­следования состава материалов письма примейяются специальные модификации химических и физико-химических методов, ис­пользуемых в соответствующих областях материаловедения и хи­мии для анализа тех же материалов, отдельных веществ или их аналогов, с учетом специфики криминалистического исследова­ния. Разработанные специалистами методики включают исполь­зование таких высокочувствительных методов, как спектрофото- метрия, применяемая не только в видимой области, но и в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрия, лазерный люми­несцентный анализ, хроматографические методы.

Особенно заметны достижения судебно-технической экспер­тизы документов в разработке методов дифференциации микро­количеств материалов письма. Так, например, с помощью тонкослойной хроматографии в комплексе с отражательной спектрофотометрией с использованием прибора хроматограмм- спектрофотометра «ОРТОК МО-3» выявляются различия в каче­ственном и количественном соотношении компонентов красите­лей конкретной марки, тем самым возможна дифференциация красителей одной марки, относящихся к различным производст­венным партиям.

Для наиболее распространенных материалов письма (паст, чернил для перьевых ручек и для фломастеров, красок для ко­пировальных бумаг и машинописных лент, штемпельных кра­сок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах материалов письма и в емкостях, позво­ляющие дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по качест­венному составу красителей.

Как уже отмечалось, изучение состава материалов письма и бумаги и сопоставление со справочными рецептурными данны­ми может способствовать решению задач по определению абсо­лютного возраста документа. Вообще же создание бланков дан­ных о материалах документов (как и о других материалах, веществах и изделиях из них) представляет собой непременное условие функционирования современных криминалистических методик. Подобные компьютеризированные банки данных и коллекции образцов материалов документов, изготавливаемых отечественными предприятиями, создаются в настоящее время в Федеральном центре судебной экспертизы при Министерстве юс­тиции РФ и ЭКЦ МВД России.

<< | >>
Источник: Отв. ред. Н.П. Яблоков. Криминалистика: Учебник — 3-е изд., перераб. и доп.— М.: Юристъ, — 781 с.. 2005

Еще по теме § 4. Технико-криминалистическое исследование документов:

  1. 31. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ
  2. 35. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ
  3. Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
  4. § 1. Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов
  5. 1.4.2. Технико-криминалистическое исследование документов
  6. Глава 9. Технико-криминалистическое исследование документов
  7. § 5. Технико-криминалистическое исследование документов
  8. 13.3. Технико-криминалистическое исследование документов
  9. 12.3 Технико-криминалистическое исследование документов
  10. § 1. Понятие, виды и задачи криминалистического исследования документов
  11. § 1. Понятие, виды и задачи криминалистического исследования документов
  12. Тема 9. Криминалистическое исследование документов Лекция 1. Криминалистическое исследование почерка и письменной речи
  13. Лекция 2. Технико-криминалистическое исследование документов
  14. 2.5.3 Технико-криминалистическое исследование документов
  15. § 4. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ
  16. § 4. Технико-криминалистическое исследование документов
- Кодексы Российской Федерации - Юридические энциклопедии - Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административное право (рефераты) - Арбитражный процесс - Банковское право - Бюджетное право - Валютное право - Гражданский процесс - Гражданское право - Диссертации - Договорное право - Жилищное право - Жилищные вопросы - Земельное право - Избирательное право - Информационное право - Исполнительное производство - История государства и права - История политических и правовых учений - Коммерческое право - Конституционное право зарубежных стран - Конституционное право Российской Федерации - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Международное право - Международное частное право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Оперативно-розыскная деятельность - Основы права - Политология - Право - Право интеллектуальной собственности - Право социального обеспечения - Правовая статистика - Правоведение - Правоохранительные органы - Предпринимательское право - Прокурорский надзор - Разное - Римское право - Сам себе адвокат - Семейное право - Следствие - Страховое право - Судебная медицина - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Участникам дорожного движения - Финансовое право - Юридическая психология - Юридическая риторика - Юридическая этика -