<<
>>

ПОРЯДОК ВЫДАЧИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ

Порядок выдачи Банком России разрешений на проведение инвестици­онных операций производится в соответствии с Положением о порядке выдачи Банком России разрешения на проведение отдельных видов ва­лютных операций, связанных с движением капитала.
Это Положение утверждено письмом ЦБ РФ от 20 июля 1999 г. № 82-П.

Данный порядок распространяется на осуществляемые инвестором (не являющимся кредитной организацией) инвестиционные операции на сумму свыше 1 млн долл. США, на взносы в уставный капитал офф­шорной компании, финансовой компании-нерезидента, кредитной орга­низации за границей, а также на осуществление инвестором совместной с нерезидентом деятельности за границей.

Разрешение Банка России подготавливается Департаментом валют­ного контроля (ДВК) и выдается только на основании решений, прини­маемых Комитетом банковского надзора (КБН).

Порядок выдачи (или отказа в выдаче) разрешений следующий.

1. Инвестор направляет в уполномоченный банк, осуществляющий расчетное обслуживание по инвестиционной операции, комплект документов (приложение 6).

2. Инвестор несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в представленных документах, в соответствии с федеральными законами.

3. Для получения разрешения Банка России на вывоз капитала инве­стором, не являющимся кредитной организацией, в комплект доку­ментов включается положительное заключение Министерства экономики и развития Российской Федерации. Без положитель­ного заключения Минэкономразвития России разрешение Банка России не выдается.

4. В течение 5 рабочих дней уполномоченный банк проверяет пред­ставленные документы и при их соответствии требованиям ва­лютного законодательства Российской Федерации и Положения «О порядке выдачи Банком России разрешений на проведение отдельных видов валютных операций, связанных с движением капитала» подписывает заявку и направляет документы в ДВК. С момента подписания заявки уполномоченный банк несет от­ветственность за соответствие информации, содержащейся в до­кументах, требованиям п. 1.

5. При наличии замечаний к оформлению документов или представ­лении инвестором неполного пакетадокументов уполномоченный банк в течение 5 рабочих дней с даты получения документов воз­вращает их инвестору на доработку. Документы направляются в адрес инвестора заказным почтовым отправлением с уведомле­нием о вручении либо вручаются под роспись представителю ин­вестора, имеющему надлежащим образом оформленную доверен­ность. Договором, заключенным между уполномоченным банком и инвестором, может быть предусмотрен иной способ обмена доку­ментами.

6. После получения документов ДВК проверяет их соответствие требованиям валютного законодательства РФ и указанного Положения. В случае представления неполного комплекта доку­ментов, документов, оформленных с нарушением требований указанного Положения или содержание которых противоречит валютному законодательству РФ, ДВК направляет их инвестору (копия уполномоченному банку) уведомление об отказе в их рас­смотрении с указанием причин отказа.

7. После доработки документов с учетом требований валютного за­конодательства РФ и указанного Положения инвестор направля­ет документы в уполномоченный банк, который после проверки и подписания заявки направляет их в Банк России для получения разрешения. В этом случае срок рассмотрения документов в ДВК, составляющий 30 рабочих дней, исчисляется с даты регистрации в Банке России доработанного с учетом требований указанного Положения комплекта документов.

8. Если инвестором является кредитная организация, то в течение 5 рабочих дней с даты регистрации в Банке России ДВК направля­ет копии представленной заявки в Департамент пруденциального банковского надзора, Департамент инспектирования кредитных организаций и Департамент по организации банковского сапони- рования, которые в двухнедельный срок с даты поступления до­кументов рассматривают их и направляют в ДВК заключение о финансовом состоянии инвестора-кредитной организации.

9. В случае необходимости при рассмотрении документов, направ­ленных инвестором, не являющимся кредитной организацией, ДВК может направить запрос на получение заключения в Мини­стерство торговли РФ, Министерство иностранных дел РФ, Ми­нистерство государственного имущества РФ и другие органы управления в зависимости от характера проводимой инвестици­онной операции, уведомив об этом инвестора. Также ДВК может запросить дополнительную информацию непосредственно у ин­вестора. Запросы направляются в течение 30 рабочих дней с даты регистрации документов в Банке России. В этом случае срок рас­смотрения документов в ДВК (30 рабочих дней) исчисляется с даты представления в Банк России последнего запрошенного до­кумента.

10. Общий срок рассмотрения документов, представленных инвес­тором для получения разрешения Банка России на проведение инвестиционной операции, в случаях, предусмотренных в под­пунктах 3.2.7 и 3.2.9 указанного Положения, не должен превы­шать трех месяцев.

11. Если инвестором является кредитная организация, то ДВК го­товит заключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе представленных инвестором документов, за­ключений Департамента пруденциального банковского надзора, Департамента инспектирования кредитных организаций, Депар­тамента по организации банковского сапонирования. Если инве­стор не является кредитной организацией, то ДВК готовит за­ключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе представленных инвестором документов, заключения Минэкономики России, а в случае направления запросов в дру­гие орагны управления — их заключений. Заключение Департа­мента валютного регулирования и валютного контроля (ДВР и ВК) направляется на имя председателя (заместителя председа­теля) КБН для рассмотрения на заседании КБН и принятия со­ответствующего решения.

12. КБН принимает решение о выдаче разрешения (отказе в выдаче) Банка России на вывоз капитала, на основании которого ДВК в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения направляет ин­вестору разрешение (отказ) Банка России на вывоз капитала за подписью председателя КБН или уполномоченного лица.

<< | >>
Источник: Под РЕД. д. э. н., проф. И. Т. БАЛАБАНОВА. Банки и банковское дело / Под ред. Балабанова И. Т. — СПб.: Питер, — 256 с: ил. — (Серия «Краткий курс»). 2003 {original}

Еще по теме ПОРЯДОК ВЫДАЧИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ:

  1. Статья 180. Порядок выдачи разрешения на переработку товаров
  2. Статья 193. Порядок выдачи разрешения на переработку товаров
  3. Статья 204. Порядок выдачи разрешения на переработку товаров
  4. Статья 16.13. Проведение грузовых и (или) иных операций без разрешения таможенного органа
  5. 13. Коллективные трудовые споры и порядок их разрешения. Право на забастовку, организация и проведение забастовок
  6. Операции депозитария и порядок их проведения.
  7. Порядок проведения банковских операций с драгоценными металлами
  8. Порядок проведения банковских операций с драгоценными металлами
  9. порядок проведения лизинговых операций.
  10. Порядок проведения иных банковских операций
  11. Статья 39. Порядок предоставления разрешения на условно разрешенный вид использования земельного участка или объекта капитального строительства
  12. Статья 51. Выдача разрешений на строительство
  13. Статья 55. Выдача разрешения на ввод объекта в эксплуатацию
  14. Ошибка №41.При обращении с заявлением о выдаче разрешения на строительство заявитель предоставляет ненадлежащий правоустанавливающий документ на земельный участок
  15. 23.3. Основные валютные операции российских банков Новые условия проведения валютных операций